Отчеты SEC в трейдинге

Отчеты SEC в трейдинге - понятие

Работа трейдера - это не бездумная покупка/продажа активов. Спекулянт должен уметь анализировать график, реагировать на новости экономики и политики, вовремя выставлять ордера и грамотно управлять капиталом. Даже если ваша рабочая стратегия не сводится к изучению новостей, вы должны читать финансовые отчеты компаний, выставляющих свои акции на биржах. Ведь они сильно влияют на цену, и успев среагировать вовремя, можно неплохо заработать. В данной статье мы расскажем, о том, что такое отчеты SEC и зачем о них знать трейдеру.

Что такое отчеты SEC и зачем это трейдеру

Юзеры, которые ведут свою деятельность на NYSE, AMEX и NASDAQ знают о главном преимуществе этих платформ - контроль со стороны специальной комиссии SEC. Именно благодаря жесткому надзору со стороны комиссии, спекулянт может не переживать о том, что его сделки законны и выводятся напрямую на биржу. 

Кроме того, участник рынка всегда может проверить это. 

SЕС (год создания 1934) - это комиссия по ценным бумагам и биржам США. Данная организация осуществляет надзор в секторе регулирования фондового рынка и бирж США. 

Основные задачи комиссии: 

• Контроль и надзор за участниками финансовых и фондовых рынков. Проверка каждого на вопрос соблюдения федеральных законов (инвесторы тоже попадают под проверку).
• Контроль всех операций проводимых на рынках страны. Основная задача - предотвратить мошеннические действия со стороны недобросовестных участников рыка. Также регулятор предотвращает манипуляции и спекуляции по ценным бумагам с целью завышения/занижения их стоимости.
• Контроль частных регуляторов.
• Проверка и контроль того, насколько открыта и доступна информация о финансовой отчетности брокера, финансовых посредников. 

В случае нарушения каких-либо законов, комиссия может начать расследование. Можно выделить несколько причин того, когда регулятор инициирует расследование:

• Инсайдерская торговля.
• Кража денег и ценных бумаг клиента.
• Реализация активов, которые не прошли проверку.

Когда трейдер или инвестор выбирает платформу для работы, важно не только изучить рейтинги брокеров, но и уточнить есть ли у выбранной компании лицензия. Если выбрать биржу с лицензией SEC, то для себя можно выделить такие преимущества:

1. Полная защита от брокера-мошенника. Регулятор штрафует правонарушителей. К слову штраф может превышать 200 млн.долларов США. К слову, компания платит тем, кто сообщает о проблемах с брокером.
2. Инвестор получит полную информацию о брокера. Это связано с тем, что комиссия SEC требует от брокеров публикацию финансовых отчетов, при чем честных.
3. Наличие такой лицензии - это гарантия того, что трейдер/инвестор защищен. В случае проблем, участник рынка может обратиться в суд. Ежегодно рассматривается более 400 претензий по отношению к брокерам. Поверьте, если бы вы работали с биржами, где нет регулятора, вашу жалобу даже не приняли.

Очевидно, что подача отчета SEC представляет собой обязательную процедуру для всех компаний, которые ведут свою деятельность на биржах США.

Казалось бы, зачем трейдеру знать об этих отчетах? На самом деле, любая информация о компании, ее доходах и убытках влияет на цену ее акций.  

Форма 10-К

Компании, которые работают на биржах США, вернее размещают свои акции, должны подавать отчет по форме 10-К. И подавать их не то чтобы желательно. Это необходимость. В обратном случае закон будет нарушен, что вдет к не благоприятным последствиям.

В таком отчете, компания указывает не только информацию о полном движении финансов, но и сведения об убытках и прибыли за последние три года, указывается объем сбыта, все об уплате налогов. Такой себе бухгалтерский отчет. Говоря о сроках подачи такого отчета, то законом предусмотрены такие рамки: не позже чем через 90 дней после окончания финансового года.

Как только комиссия получает такие отчеты, они проверяются и данные публикуются на сайте. Доступ к ним открытый, чтобы трейдеры и инвесторы могли изучить ее и использовать в торговли.

Форма 10-Q

Как и первый вариант, такой вот отчет подают компании, которые выставляют свои акции на биржах. В этом документе содержатся все официальные бухгалтерские данные компании. Участник рынка может использовать их в своей торговле, так как там можно найти не только результаты работы за последние 3 месяца, но и спрогнозировать будущее компании. Как правило, в отчете указываются такие же данные, как и в отчете 10-К: подробные финансовые отчеты, анализ бизнец-операций.

Форма - 8К и 4

Есть еще два вида отчета, они важны для трейдера, так как  информация из них дает четкое понимание того, что будет происходить с ценой на актив.

SMARTGUIDE отмечается, что финансовые отчеты нужны трейдерам для того, чтобы понять, что будет с рынком. Нужно уметь реагировать вовремя.

Вывод

Конечно, человеку, который только начал работу в трейдинге может сразу и непонятно, каике отчеты компании действительно имеют влияние на рынок. А если учесть тот факт, что в день подачи отчетов их подают более 700 компаний, задача усложняется.  Домашний трейдер видит ситуацию после того, как успешный спекулянт уже сумел заработать. Чтобы оставаться в игре, а не пасти задних, научитесь анализировать рынок и не пренебрегать финансовыми отчетами компаний, акции которых, вы покупаете/продаете.